中共赣州市委、赣州市人民政府关于印发《赣州市引进高层次人才的若干规定》的通知
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中共赣州市委、赣州市人民政府关于印发《赣州市引进高层次人才的若干规定》的通知
江西省赣州市人民政府 中共赣州市委
赣市发[2005]7号
中共赣州市委、赣州市人民政府关于印发《赣州市引进高层次人才的若干规定》的通知
各县（市、区）委、人民政府，赣州经济技术开发区，市委各部门，市直、驻市各单位：
《赣州市引进高层次人才的若干规定》借鉴了“长珠闽”地区的成功经验，并结合赣州实际，对我市引进人才的范围进行了界定，从人才的引进、待遇、管理等方面提出了有针对性、可操作性的具体措施，是加快我市人才引进步伐，推进人才高地建设，建立和完善我市人才资源体系的重要政策措施。经市委、市政府研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
中共赣州市委
赣州市人民政府
2005年2月1日
赣州市引进高层次人才的若干规定
第一章 总 则
第一条 为贯彻全国、全省人才工作会议精神，落实市委、市政府《关于进一步加强人才工作的意见》（赣市发[2004]11号），加快人才集聚，加速建立和完善人力资源体系，为实施“对接长珠闽，建设新赣州”发展战略提供有力的人才保障和广泛的智力支持，特制定本规定。
第二条 适用范围：本市党政机关、群众团体、具有独立法人资格的各类企事业单位。
第二章 对象范围
第三条 引进的人才应符合下列条件之一：
1、享受省级以上政府特殊津贴或获得国家、省（部）级“有突出贡献中青年专家”称号的；
2、学术技术领域处于领先水平的学术技术带头人或重点学科带头人；
3、具有高级专业技术职务任职资格或具有博士学位，且年龄不超过55周岁的；
4、获部、省科技进步、技术改造、科技成果三等奖以上(集体科研项目前三人为主要贡献人)，与我市产业结构有紧密关联，且年龄不超过50周岁的专业人员；
5、具有硕士学位或具有中级专业技术职务任职资格且属我市紧缺专业，年龄一般不超过40周岁的专业人员；
6、适应本市产业结构调整和承接“长珠闽”产业梯度转移所急需的技师、高级技师等技能型、复合型人才；
7、携带高新技术到本市创办、合办、租赁高新技术企业，或以技术入股等形式与本市的企业、科研机构合作生产高新技术产品，有较好经济效益的；
8、在国外取得学位的公派、自费留学回国创业人员；
9、经市、县(市、区)人才工作机构认定的其他特殊专门人才；
10、市委、市政府定期发布的重点行业和重点学科需求的人才。
上述人员中，特别优秀和柔性引进的人才可不受年龄限制。
第三章 引进方式
第四条 引进的各类人才可以办理调入或聘用手续，也可以采取柔性引进等方法。
1、国有企业和自收自支的事业单位引进或聘用上述人才，可不受单位编制数额、增人计划、工资总额、职称结构比例的限制。
2、财政差额拨款和全额拨款(不含参照、依照管理)的事业单位，引进上述人才，可先进入后调整；专业技术职务的聘任不受单位结构比例限制。
3、党政机关，参照、依照公务员制度管理的事业单位，引进上述人才，按国家有关规定执行。特殊情况下，可由组织人事部门采取特定的考试、考核办法录用，或采用雇员制等用人方式引进。
4、柔性引进的人才可以在本市长期定居，也可短期应聘；可受聘一个单位，也可受聘多个单位。
第四章 优惠待遇
第五条 对符合本规定第三条的人才，调入本市工作的给予以下待遇：
1、发放一次性安家费。标准为：两院院士10万元；享受国务院特殊津贴人员、有突出贡献中青年专家、重点学科带头人，博士研究生和具有正高职称的人员5万元；享受省政府特殊津贴人员、有突出贡献中青年专家、重点学科带头人，具有副高职称或硕士学位的人员3万元；符合本规定第三条第10项的其他人才引进后符合要求的发给安家费1万元。
2、从优安排住房并发给购房补贴。用人单位根据其专业技术资格(职务)、学位学历、随迁人口等因素及原有待遇，从优安排相当面积的住房。如需购房的，在首次购房时，给予一次性的购房补贴，其中博士以及正高职称人员8万元；双硕士学位人员及副高以上职称人员3万元；硕士研究生1万元。购房补贴按每人（户）一次性发放。
3、发放人才特殊津贴。从调入我市正式起薪之月起享受人才特殊津贴。标准为：两院院士每人每月3000元；享受国务院特殊津贴人员、有突出贡献中青年专家、重点学科带头人，博士研究生和具有正高职称的人员每人每月1000元；享受省政府特殊津贴人员、有突出贡献中青年专家、重点学科带头人每人每月500元；具有副高职称或硕士学位的人员每人每月300元。
上述各项费用，属财政全额拨款的单位，按财政开支渠道，分别由市、县(市、区)人才发展专项资金负担50%，用人单位负担50%；其他单位参照上述标准发给，经费由用人单位负担。对引进了高层次人才且在本单位工作年限达5年以上的单位，由用人单位所在人民政府给予适当奖励和扶持。
第六条 柔性引进到我市工作的高层次人才，薪酬待遇完全放开，由用人单位与引进的人才协商确定。
第七条 实行灵活的多元化的薪酬方式。
1、企事业单位引进的人才，不属“人才特殊津贴”享受范围内的，工资待遇由用人单位根据其贡献和专业水平双方协商，从优确定其报酬。
2、对引进的人才实行最低保障工资制。试用期满后，年最低收入不低于全市上一年度职工平均收入的1.5倍。
3、可以实行协议工资制，条件具备的单位也可以实行年薪制。协议工资、年薪标准由用人单位和调入人才商定，所在地人事部门负责鉴证并监督执行。
第八条 从优办理社会保险。对引进的人才及时办理养老、医疗、失业、工伤保险，交纳住房公积金。原则上，用人单位按高于所在地上年度职工月平均工资的1－2倍为其缴纳社会保险费。对辞职、或与原单位解除关系来本市工作的人才，企业在办理养老保险时，对其可以认定计算的社会保险交费年限的保费，由用人单位趸交。
第九条 创造良好的科研工作条件。科技开发项目经论证可行后，视开发项目所需经费的实际情况，提供一定数量的科研、项目启动经费；每年资助由本人支配的资料等经费；所在单位保证其工作用车；提供应邀参加必要的国际学术技术交流与合作的差旅费。
第十条 对辞职或与原单位解除劳动合同关系、具有高级职称或硕士学位以上的人才，若原单位同意移交档案，按工作调动程序办理相关手续，对其原有行政级别、技术职称予以承认；若原单位不同意移交档案，由本人提交相关证明材料、用人单位申报、经组织人事部门核实后，对其原有职务、职称予以承认。因流动而辞职、被原单位辞退、除名或作自动离职的，工作满一年后，经用人单位考核合格、市人事部门审批同意，可以恢复身份，前后工龄可合并计算。
第十一条 引进具有高级职称或硕士以上学位的人才，其配偶及未成年子女可随调随迁。其配偶的工作安置，原则上由接收单位负责。接收单位确有困难的，由同级组织人事部门参照其原工作单位、身份、专业对口安排。指定的接收单位要在6个月内妥善安置；其子女安排到当地较好的学校就读。
第十二条 对愿意到本市、县(市、区)工作的具有高级职称、硕士以上学位的人才，若暂时无接收单位，可由市、县(市、区)政府人事部门所属人才交流中心代为接收，免收代理费，并协助办理户口和人事关系转入手续，待落实工作单位后再享受相应待遇。
第十三条 对留学回国人才，享受本规定和《江西省引进海外留学人才的意见》有关的政策优惠；来本市投资兴办高新技术企业的，按外商投资企业确认，并享受外商投资企业的优惠政策。
第十四条 引进的海外和市外各类人才进行科技投资和成果转化的，按《赣州市盘活用好现有人才资源的若干规定》中关于生产要素参与分配的有关条款，与本市现有人才享有平等权益；有协议的按协议执行。
第十五条 非公有制用人单位以各种形式引进的人才，其人事关系和档案由市、县(市、区)政府人事部门所属人才交流中心管理，在申领《特聘人才工作证》后，其职称(职务)评聘、科技成果鉴定和奖励、专家选拔、继续教育、社会保险等方面，享有与本市国有单位引进的、现有的同类人才同等待遇。
第五章 管理措施
第十六条 各级人事部门具体承办人才引进审批手续。对用人单位申报引进的人才，有关部门应简化手续，特事特办，全套审批时间一般不超过10个工作日。
第十七条 行政机关引进硕士学位以上的研究生，如本人愿意，可采取先试用后录用的方式，试用时间一般为3－6个月，进入事业单位的经试用合格后，即可办理调入手续。不是国家公务员身份要在行政岗位工作的，可采取先进后考的办法解决。如果连续两次招考不合格，应脱离行政机关，由用人单位帮助择业，也可进入人才市场自主择业。
第十八条 调入的人才凭政府人事部门开具的调动通知，直接到公安部门办理本人及其配偶、未成年子女户口的迁移手续。到乡镇基层工作的，可根据本人意愿，将其户口登记在市、县(市、区)城区。
第十九条 对柔性引进的高层次人才，由市人才工作领导小组办公室颁发《特聘人才工作证》。持证人在工作单位及居住地享有与当地居民和市内同类人才同等的待遇，并享受我市有关人才柔性流动的优惠政策。
第二十条 各用人单位在引进人才时，要明确引进人才的工作职位、从事的主要工作、开发研究的项目、预期的目标，并给予必要的经费。
第二十一条 对引进的高层次人才，在给予优惠待遇的同时，实行5年最低服务期并签订合同，由市、县(市、区)政府人事部门鉴证。如发生用人争议，由市、县(市、区)人事部门负责处理。
第六章 附则
第二十二条 在本规定发布之日前引进的人才，符合第四章有关规定的条件，按《赣州市盘活用好现有人才资源的若干规定》（赣市发[2005]8号）执行。
第二十三条 本规定自发文之日起实施。由市委人才办、市人事局负责解释。
汕头经济特区企业职工社会保险条例
广东省汕头市人大常委会
汕头经济特区企业职工社会保险条例
汕头市人大常委会
（1997年12月23日广东省汕头市第九届人民代表大会常务委员会第三十九次会议通过 1998年1月4日公布 自1998年3月1日起施行）
第一章 总 则
第一条 为保障企业职工在年老、失业、工伤、生育和疾病情况下获得必要的经济补偿和物质帮助，促进经济发展，维护社会安定，根据国家有关法律、法规，结合汕头经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。
第二条 本条例所称的社会保险，包括养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险和医疗保险。
第三条 本条例适用于特区范围内所有企业、个体经济组织（以下统称用人单位）及其所属全体职工。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第四条 用人单位和职工必须依照本条例参加社会保险，缴纳社会保险费，承担规定的社会保险责任。
第五条 特区企业职工社会保险实行统一制度、统一标准、统一管理、统一调剂使用基金的原则，保障企业职工的基本生活需求。政府可根据实际情况建立地方补充保险；用人单位可采取多种形式建立单位补充保险。
第六条 政府运用法律、经济和行政手段，监督和保证社会保险基金的征集和社会保险待遇的给付。社会保险基金不敷使用时，由同级财政给予补贴。
第七条 市社会保险管理机构主管特区企业职工社会保险工作，负责本条例的实施。
各区社会保险管理机构负责本区企业职工社会保险的具体管理工作。
第八条 各级财政、税务、审计、劳动、工商、银行等部门和工会组织，按照各自职责，协助实施本条例。
第二章 社会保险基金征集
第九条 社会保险基金按照以支定收、部分积累的原则征集。养老保险、医疗保险的费用由国家、用人单位和职工合理负担；失业保险、工伤保险、生育保险的费用由国家和用人单位合理负担。
第十条 用人单位和职工必须按时、足额缴纳社会保险费。职工以本人上年度月平均工资收入作为缴费工资基数，由用人单位在职工工资中代为扣缴；用人单位以单位职工月缴费工资总额为基数，由社会保险管理机构委托用人单位开户银行按月以工资同等顺序扣缴，转入社会保险基金
帐户。其中个体经济组织及职工以特区上年度职工月平均工资收入为基数，由其直接向社会保险管理机构缴纳或委托有关部门缴纳。具体征集比例如下：
（一）基本养老保险费：用人单位按百分之十六计征；职工按百分之四计征。其中个体经济组织及职工缴纳基本养老保险费的比例，由市人民政府规定；
（二）失业保险费：用人单位按百分之一计征；
（三）工伤保险费：根据不同行业的危险程序和工伤事故发生频率，用人单位分别按百分之零点八、百分之一点四、百分之二计征，具体适用行业由市人民政府确定并公布；
（四）生育保险费：用人单位按百分之一计征；
（五）医疗保险费的征集比例由市人民政府规定。
根据特区经济和社会发展水平及各方面的承受能力，社会保险费的征集比例需要调整时，由市人民政府作出决定，并报市人大常委会备案。
第十一条 职工本人上年度月平均工资收入超过特区上年度职工月平均工资百分之三百的部分，免征社会保险费；职工本人上年度月平均工资收入低于特区上年度职工月平均工资的，按特区上年度职工月平均工资计征社会保险费。
第十二条 职工个人缴纳的养老、医疗保险费的全部和用人单位缴纳的养老、医疗保险的一部分计入职工个人帐户。
第十三条 特区建立地方养老保险共济基金。用人单位按销售营业额的千分之一点四缴纳共济养老保险费，其中经营商业批发的按批发销售额的千分之零点七缴纳。
第十四条 用人单位因经济严重困难，不能按照特区最低工资标准支付职工工资的，可以向社会保险管理机构申请缓缴社会保险费。任何单位和个人均无权减免应缴纳的社会保险费。
第十五条 本条例实施前尚未参加社会保险的用人单位和职工应当自本条例实施之日起六十日内，向社会保险管理机构办理社会保险手续；新成立的用人单位应在取得营业执照之日起三十日内，向社会保险管理机构办理社会保险手续；用单位变更或终止（撤销）时，应于当月向社会保
险管理机构办理变更、终结社会保险关系手续。
第十六条 用人单位被兼并时，兼并方必须承担职工的社会保险责任；被租赁、承包时，必须明确社会保险责任。
用人单位破产、解散、撤销或因其他原因终止经营清产核资时，应当按法律、法规规定，先向社会保险管理机构清偿欠缴的社会保险费和利息。
第三章 社会保险待遇
第十七条 按本条例规定参加养老保险的职工，同时符合下列条件的，可以享受养老保险待遇：
（一）达到国家法定退休年龄或条件的；
（二）已办理退（离）休手续的；
（三）缴费年限累计满十五年以上的。
本条例实施前，职工已参加社会养老保险的年限计算为缴费年限。全民所有制和县级以上集体所有制单位的原固定职工，按照《汕头经济特区职工社会养老保险试行办法》的规定参加养老保险的，其以前按国家规定计算的连续工龄视同缴费年限。
第十八条 养老保险待遇包括下列各项：
（一）养老金：由基础养老金和个人帐户养老金两部分组成。基础养老金月标准为特区上年度职工月平均工资的百分之二十，个人帐户养老金月标准为个人帐户储存额除以一百二十；
（二）丧葬补助费：以特区上年度职工月平均工资为基数，按三个月计发；
（三）一次性抚恤金：以特区上年度职工月平均工资为基数，按三个月计发；
（四）供养直系亲属一次性救济费和生活困难补助金：以特区上年度职工月平均工资为基数，按六个月计发；
（五）法律、法规规定的其他待遇。
第十九条 本条例实施前已经退（离）休的职工，按原有水平发给养老金。
本条例实施前参加养老保险、实施后退（离）休的职工，缴费年限累计满十年的，在发给基础养老金和个人帐户养老金的基础上再发给过渡性养老金；缴费年限累计不满十年的，只能领取一次性老年津贴和个人帐户储存额，并终结养老保险关系。过渡性养老金和一次性老年津贴从养老
保险基金中支付，具体办法由市人民政府规定。
第二十条 按本条例规定参加失业保险的职工，符合下列条件之一的，可以享受失业保险待遇：
（一）依法宣告破产企业的职工；
（二）濒临破产企业在法定整顿期间被精简的职工；
（三）按照有关规定被撤销、解散单位的职工；
（四）按照有关规定停产整顿企业被精简的职工；
（五）终止或者解除劳动合同的职工；
（六）单位辞退、除名或者开除的职工；
（七）法律、法规规定的其他职工。
第二十一条 失业保险待遇包括下列各项：
（一）失业救济金：月标准为特区上年度职工月平均工资的百分之四十。职工领取失业救济金的期限，最长不超过二十四个月；
（二）医疗补助金：职工在领取失业救济金期间，每月按特区上年度职工月平均工资的百分之三计发医疗补助金；
（三）生活困难补助金：职工夫妻双方均失业或生活有特殊困难的，可一次性申请领取不超过本人四个月失业救济金的生活困难补助金；
（四）丧葬补助费、一次性抚恤金、供养直系亲属救济费：职工在领取失业救济金期间死亡的，按国家和省有关规定计发；
（五）法律、法规规定的其他待遇。
第二十二条 按国家和省人民政府规定，社会保险管理机构应从失业保险基金中提取转业训练费和生产自救费，划转劳动部门管理，作为促进失业职工再就业的专项费用。
第二十三条 按本条例规定参加工伤保险的职工，在下列情况下负伤、残疾或死亡的，应当认定为工伤，可以享受工伤保险待遇：
（一）从事日常生产、工作的；
（二）参加抢险、救灾、救人等维护国家、社会和公众利益的；
（三）患职业病的；
（四）因公外出或者在上下班时间必经路线上发生非本人主要责任的意外事故的；
（五）法律、法规规定的其他情形。
第二十四条 工伤保险待遇包括下列各项：
（一）工伤医疗费：在规定医疗期内，符合规定的医疗费用，由社会保险管理机构支付百分之七十，用人单位支付百分之三十；
（二）伤残抚恤金：职工因工致残被鉴定为完全丧失劳动能力的，办理残疾退休手续后，以特区上年度职工月平均工资的百分之七十五至百分之九十按月计发伤残抚恤金，直至死亡；
（三）伤残补助金：职工工伤医疗终结确定为残疾的，依据伤残等级，以特区上年度职工月平均工资为基数，一次性计发六个月至三十个月的伤残补助金；
（四）护理费和伤残辅助器具费：职工工伤医疗终结后需要护理和配备伤残辅助器具的，费用按省规定计发；
（五）工亡补助金、丧葬补助费和供养直系亲属抚恤金：职工因工死亡的，按国定和省有关规定计发；
（六）法律、法规规定的其他待遇。
第二十五条 按本条例规定参加生育保险的女职工，同时符合下列条件的，可以享受生育保险待遇：
（一）符合计划生育政策生育的；
（二）工作年限满一年以上或在领取失业救济金期间生育的。
第二十六条 生育保险待遇包括下列各项：
（一）生育津贴：女职工按规定享受产假，产假期间的生育津贴按用人单位职工月缴费工资为基数计发；
（二）医疗补助金：以特区上年度职工月平均工资为基数，正常生育的按两个月计发，剖腹产或多胞胎的按四个月计发，属计划生育怀孕七个月以上死胎的按两个月计发；
（三）法律、法规规定的其他待遇。
第二十七条 按本条例规定参加医疗保险的职工，符合下列条件之一的，可以享受医疗保险待遇：
（一）因疾病、非因工负伤住院或特殊病种门诊治疗的；
（二）按规定进行保健检查的。
第二十八条 医疗保险待遇包括下列各项：
（一）基本用药目录的药品费用；
（二）基本医疗服务项目的治疗费用；
（三）规定标准的住院费用；
（四）按规定进行特殊检查、特殊治疗、转院和异地就医的费用；
（五）法律、法规规定的其他待遇。
第二十九条 职工符合规定的医疗费用分别在社会统筹医疗基金、个人医疗帐户基金和单位补充医疗金中支付，具体比例由市人民政府规定。
第三十条 参加社会保险的职工死亡时，其个人帐户保险基金连同利息由其法定继承人继承；非因工死亡时，其遗属可按规定领取遗属津贴。
第三十一条 职工或其亲属享受的社会保险待遇发生变更或失去享受社会保险待遇条件的，应于当月向社会保险管理机构报告，变更或终结社会保险关系。
第三十二条 随着特区经济和社会的发展，本章规定的社会保险待遇的各项给付标准需要调整时，由市人民政府作出决定，并报市人大常委会备案。
第四章 社会保险基金管理与监督
第三十三条 社会保险基金按不同保险项目分别实行统筹，分别立帐，独立核算，专款专用，任何单位和个人不得截留、挪用。
社会保险基金管理办法按国家有关规定执行。
第三十四条 社会保险管理机构有权对用人单位和职工参加社会保险、缴费及社会保险待遇给付等情况进行稽查；有权对定点医疗机构诊断、治疗过程中执行工伤保险和医疗保险规定的情况及病历资料、费用收据等进行检查、审验。
第三十五条 特区设立社会保险监督组织，依法对社会保险基金的收支、管理和营运进行监督。
社会保险监督组织由政府代表、用人单位代表、退（离）休和在职职工代表、工会代表组成。
社会保险管理机构应当建立和健全社会保险基金财务、统计、内部审计等制度，定期向社会保险监督组织报告。
第三十六条 审计机关依法对社会保险基金收支情况和社会保险管理机构财务收支以及用人单位缴纳社会保险费情况进行审计。
第三十七条 每年7月1日至次年6月30日为社会保险基金预、决算年度。市社会保险管理机构应当在每年8月底前，将上年度社会保险基金的征集、给付、结存等基本情况在《汕头日报》公布，接受社会监督。
第五章 法律责任
第三十八条 用人单位和职工违反本条例规定，不参加社会保险的，由社会保险管理机构通知其限期参加，追缴其应参加社会保险之日起的社会保险费，并按日加收应缴社会保险费百分之零点五的滞纳金。逾期拒不参加的，按日处以应缴社会保险费百分之一的罚款；属用人单位的，可
对其法定代表人并处二千元以上五千元以下罚款。
第三十九条 用人单位和职工违反本条例规定，欠缴或拒缴社会保险费的，由社会保险管理机构责令其限期缴纳，从滞纳社会保险费之日起，按日加收应缴社会保险费百分之零点五的滞纳金。逾期拒不缴纳的，按日处以应缴社会保险费百分之一的罚款；属用人单位的，可对其法定代表
人并处二千元以上五千元以下的罚款。
第四十条 用人单位违反本条例规定，瞒报职工人数或社会保险缴费工资基数的，由社会保险管理机构追回应缴的社会保险费，按日处以应缴社会保险费百分之一的罚款，并对直接责任人员处以二千元以上五千元以下罚款。
第四十一条 单位和个人违反本条例规定，截留、扣发、挪用拨付的社会保险待遇费用的，由社会保险管理机构责令其限期如数发放，并由其主管部门或上级行政机关对其法定代表人和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第四十二条 违反本条例规定，以冒领等违法手段获取社会保险待遇的，由社会保险管理机构追缴其全部违法所得，并处以违法所得金额一倍以上三倍以下的罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第四十三条 当事人对社会保险管理机构的处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起十五日内，向同级人民政府申请行政复议；行政复议机关应当在收到行政复议申请书之日起六十日内作出决定；对行政复议决定不服的，可在接到行政复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。
当事人逾期不申请行政复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的社会保险管理机构申请人民法院强制执行。
第四十四条 社会保险管理机构及其工作人员违反本条例，挪用社会保险基金，随意拖欠、减少或增加社会保险待遇费用的，由市人民政府或上级主管部门责令其改正，对主管人员或直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第四十五条 企业化管理的事业单位及其职工和国家机关、事业单位、社会团体的劳动合同制职工、临时工的社会保险，按照本条例执行。
第四十六条 市人民政府根据本条例分别制定养老、失业、工伤、生育和医疗保险实施办法。
第四十七条 本条例自1998年3月1日起施行。
1998年1月4日
证监会公告[2012]3号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2012]3号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2011年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和年检期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2010年度年检的证券投资咨询机构；（2）2012年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
年检期间为2011年1月1日至2011年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度年检申请表。
（二）年度工作报告。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
证券投资咨询机构2011年度年检申请表、年度工作报告内容要求在中国证监会网站机构监管综合信息系统首页的“监管信息提醒”栏目中下载。
三、年检标准
（一）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的。
2.年检期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示的。
3.向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）的规定，未建立健全业务管理制度、合规管理制度和风险控制机制，未与客户签订协议，未对证券投资顾问各业务环节进行留痕管理，或者存在向客户承诺或保证投资收益、以个人名义收取证券投资顾问服务费用以及证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议的。
4.以软件工具、终端设备等为载体向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，未客观说明软件工具、终端设备的功能及揭示其固有缺陷和使用风险，未说明所使用的数据信息来源，以及未说明证券投资品种选择或者买卖时机提示功能的方法和局限的。
5.从事发布证券研究报告业务，违反《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）的规定，未建立业务管理制度、合规审查制度和利益冲突防范机制，未对发布证券研究报告各业务环节实行留痕管理，以及存在没有公平对待发布对象、利用发布证券研究报告谋取不当利益的。
6.未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发[2006]104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发[2010]59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序的。
7.人员管理不规范，存在证券投资顾问发布证券研究报告或者证券分析师从事证券投资顾问的行为；聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务的。
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息的。
9.未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等的。
10.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的。
11.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名的。
12.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年的。
13. 检查期间 被证券监管机构通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上的。
14.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间，相关机构应当停止新增证券投资咨询业务，不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会将根据整改情况确定其是否通过年检。
（二）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件的。
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务的。
3.传播虚假、不实、误导性信息，从事或者参与内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动的。
4.参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动的。
5.年检期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重的；信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏的。
6.未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的。
7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管机构依法进行现场检查、专项核查及日常监管的。
8.出资不实，经查属实的。
9.资不抵债，无持续经营能力的。
10.内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的。
11.年检期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理的。
12.违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的。
13.因违法犯罪行为受到刑事制裁的。
14.因违法违规受到证券监管机构两次以上行政处罚的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2012年4月30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入中国证监会机构监管综合信息系统，相关技术填报指引见系统首页“监管信息提醒”模块。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2012年4月30日前将分支机构情况同时报送公司注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
中国证券监督管理委员会
二○一二年三月九日
