中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告〔2004〕第20号(第一批共计110件规章和规范性文件的清理结果)

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江苏省徐州市人大常委会


徐州市城市客运出租汽车管理条例

（2002年9月28日徐州市第十二届人民代表大会常务委员会第三十七次会议制定 2002年10月23日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第三十二次会议批准 2002年10月25日徐州市人民代表大会常务委员会公告第19号公布）


第一章总则

第一条为加强城市客运出租汽车的管理，维护正常的营运秩序和交通秩序，保障乘客、经营者及从业人员的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条本条例所称客运出租汽车是指按照乘客意愿提供客运服务，按行驶里程或者时间收费的客车。
第三条本条例适用于本市市区、观音机场范围内客运出租汽车的经营者、从业人员和乘客，以及与客运出租汽车经营相关的单位和个人。
第四条市市政公用事业管理部门（以下称“客运出租汽车管理部门”）主管本市市区、观音机场范围内的客运出租汽车的管理工作。
市客运出租汽车管理部门可以委托其所属的客运管理机构具体负责客运出租汽车的管理工作。
公安、交通、工商、物价、税务、技术监督等部门，应当依法各司其职，协同做好客运出租汽车的管理工作。
第五条城市客运出租汽车管理实行统筹规划、统一管理、公平竞争、总量控制和协调发展的原则。
第六条客运出租汽车管理部门应当会同有关部门根据城市总体规划和经济社会发展的实际情况编制城市出租汽车发展规划和计划，报市人民政府批准后实施。
客运出租汽车管理部门应当会同市公安交警等部门和单位规划、设置出租汽车停靠站、点。
第七条经省人民政府批准，城市客运出租汽车经营权实行有偿出让、转让制度。
有偿出让可以采取公开招标、拍卖的方式进行，具体办法由市人民政府另行制定。
第二章经营资质管理

第八条从事城市客运出租汽车运营的企业，应当符合以下资质条件：
（一）有三十台以上符合车型要求的车辆；
（二）有与经营规模相适应的停车场地和经营场所；
（三）有符合国家规定要求的管理人员、驾驶员和技术人员；
（四）有与经营方式相配套的经营管理制度；
（五）有承担民事责任的资金保障。
第九条从事客运出租汽车运营的个体工商户应当具有符合国家规定要求的车辆、相应的资金和停车场地的资质条件。
第十条出租汽车驾驶员应当符合以下条件：
（一）有本市常住户籍或者持有本市暂住证；
（二）有初中以上文化程度；
（三）有合法有效的机动车驾驶证和一年以上的驾龄；
（四）经客运服务职业培训并考核合格。
第十一条取得客运出租汽车经营权的企业和个体工商户（以下称“客运出租汽车经营者”）应当在规定的期限内达到本条例第八条、第九条规定的资质条件，客运出租汽车管理部门应当按期对其资质条件进行审核，对符合条件的，应当在其提出申请之日起七个工作日内发给经营资质证；对不符合条件的，限期达到规定的资质条件；对确实无力达到资质条件要求的，客运管理部门可以收回其经营权或者由客运出租汽车经营者依法转让其经营权。
第十二条客运出租汽车经营者持客运出租汽车
管理部门核发的经营资质证分别向有关部门申请办理营业执照、车辆牌照、税务登记等手续。
客运出租汽车经营者办结前款手续后，由客运出租汽车管理部门发给车辆《营运证》和驾驶员服务证。
第十三条客运出租汽车经营资质证、驾驶员服务证实行年审制度。
客运出租汽车管理部门在进行年审时，应当对从事客运出租汽车经营资质条件和服务经营情况一并审验。对于出租汽车驾驶员在一个年度内，违反本条例规定，被客运出租汽车管理部门行政处罚五次以上的，年审可以不予通过；出租汽车经营者在一个年度内，违反本条例规定，被客运出租汽车管理部门行政处罚三次以上的，年审时可以注销其一辆客运出租汽车的营运证，情节严重的，可以不予通过。
第十四条被依法注销服务证的驾驶员，自服务证注销之日起一年内不得从事客运服务。
第三章营运管理

第十五条城市客运出租汽车驾驶员在营运中，应当随车携带驾驶证、行驶证、营运证、服务证等相关证照。
第十六条客运出租汽车不得转借营运。
第十七条因抢险救灾需要，主要客流集散地供车不足等特殊情况，客运出租汽车管理部门可以统一调度客运出租汽车。
第十八条客运出租汽车企业应当与驾驶员签定书面合同，明确双方的权利和义务。
客运出租汽车经营者应当将代征代缴的税费公示，并向驾驶员出示原始凭证和明细表。
第十九条客运出租汽车企业应当建立健全客运管理、车辆检修、安全行车、投诉受理、服务规范、客运票据登记台帐等制度。
第二十条客运出租汽车经营者变更以下事项，应当在变更后的十日内到客运出租汽车管理部门办理营运变更手续：
（一）企业合并、分立的；
（二）法定代表人更换的；
（三）调换或者增减驾驶员的；
（四）企业地址改变的；
（五）车辆转户或者过户的；
（六）车辆更新的；
（七）转让或者受让客运出租汽车经营权的。
第二十一条客运出租汽车经营者停业三十日以上的，应当向客运出租汽车管理部门办理报停手续。报停期间不得从事客运经营，同时免缴有关费用。
第二十二条客运出租汽车经营者歇业的，应当在歇业之日起十日内到客运出租汽车管理部门办理营运证注销手续。
第四章车辆与服务管理

第二十三条客运出租汽车车况应当符合下列规定：
（一）符合规定的车型和使用年限；
（二）外观及车内设施完整无缺损；
（三）使用专用号段、保持牌照清晰。
第二十四条客运出租汽车应当具有下列设施和标记：
（一）车身张贴统一标准的企业名称，个体营运户的车辆应当张贴由客运出租汽车管理部门统一编发的标志和号码；
（二）张贴当月的营运证、统一的运价标签和监督电话号码；
（三）车顶中央前部固定设置统一的出租汽车标志灯；
（四）车内安装合格的空调、计价器和空车显示标志。
第二十五条客运出租汽车经营者及从业人员应当为乘客提供方便、及时、安全、文明的服务。客运出租汽车管理部门应当对客运出租汽车经营者及从业人员的文明服务状况组织检查，提高出租汽车服务行业文明服务水平。
第二十六条客运出租汽车驾驶员应当遵守下列规定：
（一）按合理路线或者乘客要求的线路行驶；
（二）未经乘客同意，不得合载他人；
（三）按规定使用计价器和按计价器显示的金额收费并出具票据；
（四）定期检定计价器，不得擅自拆卸、调整或者故意损坏计价器；
（五）遵守机场、车站等公共场所停车秩序，并服从调度管理；
（六）保持车容整洁，按规定定期消毒和更换汽车座套；
（七）容貌衣着整洁、礼貌待客、热情服务，对老、弱、病、残、孕妇以及其他需给予帮助的乘客主动提供帮助和照料；
八不得在车内吸烟；
（九）行业管理部门要求的其他规范服务。
第二十七条客运出租汽车驾驶员在营运中除有第二十八条规定的情形外，不得拒载乘客。有下列行为之一的，属拒载行为：
（一）车内无乘客并开启空车标志灯，遇有乘客在停车站点要求乘车而拒绝载客的；
（二）在停车场不服从载客调配的；
（三）在客运集散点或者可停车路段，开启空车标志灯，而拒绝载客的；
（四）载客营运途中，无正当理由要求乘客中途下车的。
第二十八条出租车驾驶员对有下列行为的乘客应当劝阻，劝阻无效的可以拒绝其乘车：
（一）乘车途中乱扔废弃物、吸烟、污损车辆的；
（二）携带易燃、易爆、有毒、有害等危险物品的；
（三）提出使驾驶员违反本条例和交通管理规定要求的；
（四）精神病人乘车无人陪护的。
第二十九条客运出租汽车在载客途中，经过依法收费的桥涵、路段所支付的车辆通行费，由乘客负担，双方另
有约定的除外。
第三十条有下列情形之一的，乘客有权拒付车费：
（一）车内无计价器或者有计价器不使用的；
（二）在起步费里程内车辆发生故障或者因违章及发生事故等原因，未能完成送达服务的；
（三）未经乘客同意合载他人的；
（四）不出具客运票据或者出具不符合规定票据的。
第三十一条客运出租汽车驾驶员在营运中遇有计价器、标志灯发生故障、车牌号码污损或者不全等情形时，应及时修复。
第三十二条客运出租汽车驾驶员对乘客遗忘在车上的物品，应当主动归还失主。无法归还的，应当及时送交客运管理机构或者就近的公安机关。
发现有违法犯罪嫌疑或者正在实施犯罪的，应当及时向公安机关报警，并设法制止。
第五章法律责任

第三十三条未取得营运证，或者报停、歇业期间从事出租汽车经营的，由客运出租汽车管理部门责令其停止营运，没收违法所得，并处以五千元以上二万元以下罚款。
第三十四条客运出租汽车经营者违反本条例第十八条第二款、第二十条、第二十四条第一、三、四项规定的，由客运出租汽车管理部门责令其限期改正，并可以处一百元以上一千元以下罚款。
第三十五条客运出租汽车经营者或者驾驶员违反本条例第十六条规定的，由客运出租汽车管理部门责令其改正、没收违法所得，并可以处一千元以下罚款。
第三十六条出租汽车驾驶员违反本条例第二十六条第一、二、三、四、五、六项规定的，由客运出租汽车管理部门给予一百元以上一千元以下罚款。
第三十七条违反本条例规定的行为，依照法律、法规应当由公安、交通、工商、物价、税务、技术监督等行政管理部门处罚的，由有关行政管理部门依法处罚。
第三十八条客运出租汽车管理部门及其工作人员违反本条例滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、玩忽职守的，由其所在单位或者上级行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章附则

第三十九条本条例自２００２年１２月ｌ日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于规范证券公司受托投资管理业务的通知

证监机构字[2001]265号


各证券公司：

　　为规范证券公司受托投资管理业务，保护受托投资管理业务当事人的合法权益，根据相关法律、法规，现就有关问题通知如下：

　　一、 关于受托投资管理业务的界定

　　受托投资管理业务，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。

　　 二、关于受托投资管理业务资格

　　（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托投资管理业务资格。

　　没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。

　　证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：

　　1、经中国证监会批准为综合类证券公司；

　　2、具有不低于人民币2亿元的净资本；

　　3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；

　　4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；

　　5、有健全的内部风险控制制度；

　　6、中国证监会规定的其他条件。

（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国证监会报送下列材料：

　　1、经营受托投资管理业务申请；

　　2、内部控制制度执行情况的说明；

　　3、根据经审计的财务报表出具的净资本计算表；

　　4、受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书，无不良记录的证明；

　　5、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；

　　6、内部风险评估报告；

　　7、中国证监会规定的其他材料。

　　三、关于受托人和委托人的权利和义务

　　依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。

　　非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、法规另有规定的除外。

　　（一）受托人享有下列权利：

　　 1、收取受托投资管理佣金；

　　 2、合同规定的其他权利。

　　（二）受托人必须履行下列义务：

　　1、受托人在从事受托投资管理业务过程中应当遵循诚实信用的原则，以专业技能管理受托投资，保护委托人的利益，不从事任何有损委托人利益的活动；

　　2、受托人应确保向委托人提供的信息客观、公正；

　　3、对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查；

　　4、按照合同规定和授权范围经营和管理受托投资；

　　5、在合同终止时及时清算并返还受托投资资产；

　　6、每季至少1次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（1）编制报告的日期，（2）委托人的投资组合在该日期的成分和价值，（3）委托人投资组合价值变动情况；

　　7、受托投资管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存，交易记录等资料至少保存7年；

　　8、及时妥善处理委托人的查询；

　　9、按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国证监会派出机构报告；

　　10、合同规定的其他义务。

　　（三）委托人享有下列权利：

　　1、获得委托投资的投资收益；

　　2、监督委托投资的经营状况，获取委托投资的经营状况和财务状况资料；

　　3、合同规定的其他权利。

　　（四）委托人必须履行下列义务：

　　1、向受托人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况和有关文件资料；

　　2、按照合同规定向受托人交付委托投资资产、承担证券买卖的交易费用（包括标准交易佣金、印花税等）及向受托人支付受托投资管理佣金；

　　3、承担委托投资的投资损失；

　　4、确保未利用银行信贷资金进行委托投资，并对委托投资资产来源及用途的合法性作出承诺；

　　5、合同规定的其他义务。

　　四、关于业务运作与监督管理

　　（一）受托人应向委托人充分披露其受托投资管理能力和业绩等资质情况，并根据委托人的性质、受托投资的规模、委托期限、收益预期、风险承受能力及其他特殊因素，为委托人提供不同的受托投资组合。

　　（二） 受托人必须与委托人签订受托投资管理合同，以委托人的名义设置股票帐户和资金帐户，并通过委托人的帐户进行受托投资管理。经中国证监会批准，受托人可设置专门帐户对委托人的资产进行管理。

　　（三） 受托人从事受托投资管理业务应当设置专门的受托投资管理部门，具有专门办公场所及受托投资管理业务专业人员。

　　（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资资产的安全。受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务之间设立防火墙，在人员、财务、帐户上应当严格分开，不得在同一办公室内操作，不得互通交易信息，不得将受托投资管理业务与自营业务和经纪业务等其他业务混合操作。

　　（五）受托人要保证受托投资资产和其自有资产及不同委托人的资产相互独立，对不同的受托投资资产分别设立帐户、独立核算、分帐管理，确保不同委托人之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立。

　　（六）受托人可以选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案。

　　（七）受托投资管理合同至少包括以下内容：

　　1、受托人与委托人的权利、义务；

　　2、受托投资的资产种类和评估办法；

　　3、受托资产总额；

　　4、帐户管理方式；

　　5、受托投资管理期限、受托方式与权限；

　　6、委托人的风险承受能力及相应的投资策略和风险说明；

　　7、在出现重大转变时受托人及时通知委托人的承诺；

　　8、业绩评价办法和管理佣金计算与支付方式；

　　9、受托投资资产返还方式；

　　10、明确受托投资管理合同的让渡需要征得合同双方当事人的同意；

　　11、资产清算事宜；

　　12、出现争议的处理办法及其他事项。

　　（八） 委托人委托管理的资产必须是货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券（包括股票、债券和其他有价证券）。

　　（九） 受托人应将货币资金形式的受托投资按照客户交易结算资金存管方式进行管理。

　　（十） 受托投资只能投资于在证券交易所上市交易的证券及其衍生品种。

　　（十一） 受托投资管理合同中应列明具体的委托事项，受托人应根据在与委托人签订的受托投资管理合同中约定的方式为委托人管理受托投资，但不得向委托人承诺收益或者分担损失。

　　（十二） 受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（总股本）的10％。

　　（十三） 当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近5%时，受托人应当提前通知委托人，并督促其履行国家有关法律、法规规定的义务。如果委托人拒不履行有关义务，受托人应当向证券交易所报告。

　　（十四） 合同终止时，受托投资期末资产在扣除管理佣金及相关交易费用后，余额全部返还委托人。

　　（十五） 受托人的管理佣金提取方式和提取比例由受托投资管理业务当事人双方协商确定，但是不得采取简单的利润分成方式。

　　（十六） 有下列情形之一的，受托人与委托人之间的委托关系应当终止：

　　 1、受托投资管理合同期限已满，未能续期的；受托投资管理合同期限未满，但双方协议终止的；

　　 2、因财务状况恶化，财务指标达不到规定的标准，或因重大违法、违规行为，受托人被中国证监会责令暂停或取消受托投资管理业务资格的；

　　 3、委托人因涉及重大债务纠纷，导致受托投资资产遭到冻结的。

　　（十七）因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。

　　（十八） 受托人不得从事下列行为：

　　1、挪用受托投资管理资产；

　　2、未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理；

　　3、接受银行信贷资金为受托投资；

　　4、将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券；

　　5、自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人利益的行为；

　　6、从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托投资的行为；

　　7、在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场；

　　8、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖；

　　9、将受托投资在不同受托投资帐户之间或与受托人自营帐户间进行相互买卖，转移受托投资帐户利润或亏损，损害委托人利益；

　　10、中国证监会认定的其他行为。

　　（十九）中国证监会对证券公司从事受托投资管理业务情况进行定期和不定期检查，督促证券公司受托投资管理业务合法、规范和稳健地开展，防止和纠正违规行为，并可要求证券公司报送其受托投资管理业务及相关业务资料。中国证监会对检查中发现问题的证券公司出具整改意见书，限期整改，对整改不力的证券公司按有关法律、法规进行处理。

　　（二十）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律、法规规定予以处罚。

　　本《通知》发布前已开展受托投资管理业务的证券公司，要按照本《通知》的规定进行清理与规范。综合类证券公司，以及经中国证监会批准暂不确定所属类型、给予两年过渡期且在过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行的证券公司，可向中国证监会提出经营受托投资管理业务资格申请，经中国证监会审核批准后，可以从事受托投资管理业务。在过渡期内，比照综合类证券公司业务范围执行的证券公司，在过渡期结束后，未被核准为综合类证券公司的，不得再从事受托投资管理业务。从二OO二年一月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司不得再接受新的委托；从二OO二年七月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司一律不得再从事受托投资管理业务。


二00一年十一月二十八日