关于印发东湖国家自主创新示范区企业股权和分红激励试点工作实施细则的通知
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关于印发东湖国家自主创新示范区企业股权和分红激励试点工作实施细则的通知
湖北省武汉市人民政府办公厅
关于印发东湖国家自主创新示范区企业股权和分红激励试点工作实施细则的通知
武政办〔2010〕116号
各区人民政府,市人民政府各部门:
《东湖国家自主创新示范区企业股权和分红激励试点工作实施细则》已报经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二０一０年八月十一日
东湖国家自主创新示范区企业股权
和分红激励试点工作实施细则
第一章 总则
第一条 为贯彻落实《国务院关于同意支持东湖新技术产业开发区建设国家自主创新示范区的批复》（国函〔2009〕144号）、《中共湖北省委湖北省人民政府关于加快东湖国家自主创新示范区建设的若干意见》（鄂发〔2010〕4号）、《中共武汉市委武汉市人民政府关于全力推进武汉东湖国家自主创新示范区建设的决定》（武发〔2010〕4号）和《市人民政府关于印发东湖国家自主创新示范区企业股权和分红激励试点办法的通知》（武政〔2010〕40号）等文件精神，推进东湖国家自主创新示范区（以下简称示范区）企业股权和分红激励试点工作，调动广大科技人员、经营管理人员的积极性和创造性，促进科技研发、科技成果转化与转移，提高高等院校、科研院所、院所转制企业以及国有高新技术企业的自主创新能力，特制定本实施细则。
第二条 试点工作坚持以下原则：
（一）建立激励与约束相结合的长效机制，形成试点单位、上级单位或投资人、员工之间的利益协调机制；
（二）建立收益与责任、风险相匹配的机制，坚持效率优先、兼顾公平的原则；
（三）有利于试点单位提升自主创新能力，建立和完善现代企业制度，形成持续发展能力和核心竞争力；
（四）有利于国有资产的保值增值，并在不损害企业利益相关者利益的基础上，实现企业价值最大化；
（五）现有法律、法规、政府规章和规范性文件对同一激励方式的条件和标准规定不一致的，按照条件从宽、标准从优的原则进行试点；
（六）鼓励试点单位开拓思路，大胆创新，根据本单位的实际情况，研究提出适合本单位特点、操作性强、效果明显的激励方案。
第三条 选择若干单位先期进行试点。在总结经验的基础上，形成试点意见，报市人民政府批准后，逐步向其他有条件的单位推广实施。
第二章 试点范围、激励方式和激励对象
第四条 本细则适用于示范区内的以下企业：
（一）国有及国有控股的院所转制企业、高新技术企业；
（二）高等院校和科研院所以科技成果作价入股的企业；
（三）其他科技创新企业。
第五条 股权激励，是指企业以本企业股权为标的，采取以下方式对激励对象实施激励的行为：
（一）股权奖励，即企业无偿授予激励对象一定份额的股权或者一定数量的股份；
（二）股权出售，即企业按照不低于股权评估价值的价格，以协议方式将企业股权或者股份有偿出售给激励对象。
（三）股票期权，即企业授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的行权价格购买本企业一定数量股份的权利。
分红激励，是指企业以科技成果实施产业化、对外转让、合作转化、作价入股形成的净收益为标的，采取项目收益分成方式对激励对象实施激励的行为。
绩效奖励，是指企业完成绩效考核目标后，将税后利润超额部分按规定比例计提激励总额，自批准之日起分年度匀速兑现。
增值权奖励，是指企业给予激励对象的一种权利，在规定的有效期内根据其持有增值权份额和所对应的账面价值的增加额度，作为由企业支付的行权收入。
第六条 激励对象应当是重要的技术人员和企业经营管理人员，包括以下人员：
（一）对企业科技成果研发和产业化作出突出贡献的技术人员，包括企业内关键职务科技成果的主要完成人，重大开发项目的负责人，对主导产品或者核心技术、工艺流程做出重大创新或者改进的主要技术人员，高等院校和科研院所研究开发和向企业转移转化科技成果的主要技术人员；
（二）对企业发展作出突出贡献的经营管理人员，包括主持企业全面生产经营工作的高级管理人员，负责企业主要产品（服务）生产经营合计占主营业务收入（或者主营业务利润）50%以上的中、高级经营管理人员。
企业不得面向全体员工实施股权或者分红激励。
企业监事、独立董事、企业控股股东单位的经营管理人员不得参与本企业股权或者分红激励。
第三章 组织落实
第七条 成立由武汉东湖新技术开发区管委会牵头，市发展改革委、国资委，市金融办、法制办，市科技、财政、工商、国税、地税、教育、人力资源社会保障、监察、审计、知识产权、质监局，湖北证监局、光谷联合产权交易所等部门和单位参加的示范区股权激励改革试点专项工作组（以下简称试点工作组），在省、市建设东湖国家自主创新示范区领导小组（以下简称省、市领导小组）的领导下，具体组织开展示范区企业股权和分红激励试点工作。
第八条 试点工作组设在武汉东湖新技术开发区管委会，负责试点单位方案的受理、备案、初审、政审工作；组织会计师事务所、审计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等中介机构为试点单位提供相关服务；将有关重大问题提请东湖国家自主创新示范区部际协调小组和省、市领导小组协调解决；对试点单位实施企业股权和分红激励的进展情况进行跟踪评估，并在东湖国家自主创新示范区部际协调小组和省、市领导小组会议上予以通报，供各有关部门和单位掌握情况，便于国资、财政、国税、地税、科技、教育等相关部门进行监督。
第四章 工作流程
第九条 拟参加试点的单位，报履行出资人职责的机构同意后，向试点工作组提出申请并报送相关材料，经试点工作组审核同意后即列入试点单位名单。
第十条 试点单位根据相关文件规定，结合本单位实际，采用试点工作组制定的规范文本，制订激励方案和相关工作方案。工作方案应当包含试点单位的专班负责人名单及联系方式、试点工作计划及预期达到的目标、相关风险及有关提示等。
第十一条 试点单位应当规范且严格地履行激励试点的各项工作程序。
第十二条 试点单位向试点工作组报送激励方案、工作方案、咨询机构的保荐情况及其他有关材料。
第十三条 试点工作组受理并初审通过试点单位激励方案和工作方案后，对其进行联合审批。
第十四条 试点单位的激励方案和工作方案经审批后，应当及时组织实施，并依法办理资产评估、国有资产变更、工商登记、税务缴纳等手续。试点工作组将跟踪方案实施情况，协调解决试点过程中出现的问题。
第十五条 试点工作组对有条件实施股权和分红激励的企业进行免费辅导或培训；与中介服务机构合作，帮助企业建立实施股权和分红激励所需的知识产权管理体系、独立记账体系等。
第五章 附则
第十六条 试点单位应当严格按照本工作细则及相关法律、法规、政府规章和规范性文件要求进行试点。对弄虚作假、侵害国有资产权益的，要依法追究有关人员的责任，对造成国有资产流失的要依法进行查处。
第十七条 示范区范围之外的市属高等院校、科研院所、院所转制企业以及国有高新技术企业可以参照本意见执行，并在试点工作组备案。
国家商检局关于印发《商检行政执法证管理办法》的通知
国家商检局
国家商检局关于印发《商检行政执法证管理办法》的通知
（国检法〔１９９７〕１７１号 一九九七年四月三十日）
各直属商检局：
现将《商检行政执法证管理办法》印发你们，请遵照执行。执行中如遇问题，请及时报告国家商检局。
附件一、商检行政执法证管理办法
二、《商检行政执法证管理办法》起草说明
附件一
商检行政执法证管理办法
第一条 为进一步规范商检行政执法工作，保证商检行政执法人员依法行政、依法管理，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例的有关规定，制定本办法。
第二条 商检行政执法是指国家商检局和各级商检机构贯彻执行国家法律、法规和规章的具体行政行为。
国家商检局统一负责商检行政执法证的制作、考核、发放和管理工作。
各直属商检局负责商检行政执法证的日常监督管理工作。
第三条 商检行政执法证是商检行政执法人员的身份证件，适用于商检行政执法人员对违反商检有关法律、法规及规章的行为进行查处，对商检行政复议、行政赔偿案件进行调查取证，对所管辖地区进出口商品检验及对出口商品生产企业实施监督管理，对流通领域进口商品以及对非法定检验出口商品实施监督管理。
第四条 须申领商检行政执法证的商检公务员主要包括：
（一）从事商检行政处罚、行政复议、行政赔偿工作的；
（二）依法从事进出口商品检验管理、鉴定管理、监督管理工作的。
第五条 申领商检行政执法证书的商检公务员应当具备下列条件：
（一）从事商检工作三年以上；
（二）具有大专以上文凭或相当的学历；
（三）经法律专业知识培训并考核合格；
（四）从事商检法制工作或检验管理、鉴定管理、监督管理工作。
第六条 申请人应当填写商检行政执法证申请人资格审查表，由直属商检局对申请人的资格审查同意后，报国家商检局批准。
商检行政执法证申请人资格审查表由国家商检局统一制作。
第七条 国家商检局负责对各直属商检局的商检行政执法证申请人的考核工作。
各直属商检局负责对其管辖的商检机构的商检行政执法证申请人的考核工作。
第八条 国家商检局制定统一的考核内容、标准和基本要求，对经考核合格的申请人统一发放商检行政执法证。
商检行政执法证由国家商检局统一制作。
第九条 取得商检行政执法证的商检行政执法人员必须正确适用和严格执行国家法律、行政法规和规章，依法行政，严肃执行，自觉接受群众监督。
第十条 从事商检行政执法人员调离商检系统或者不再从事行政执法工作，直属商检局应当将其商检行政执法证收回，并报国家商检局注销。
第十一条 商检行政执法人员从事行政执法工作时，应当出示商检行政执法证。
第十二条 商检行政执法人员在行政执法工作中有下列行为之一的，经查证核实，由所在商检局暂扣其商检行政执法证：
（一）徇私舞弊，袒护违法者的；
（二）故意作出错误执法行为的；
（三）超越执法权限造成不良后果的；
（四）故意刁难管理相对人的；
（五）不出示商检行政执法证，被投诉三次以上的；
（六）将商检行政执法证交给他人使用的；
（七）故意违反执法程序造成不良后果的；
（八）其他违法或不当行为造成不良后果的。
暂扣商检行政执法证的期限为30天，被暂扣证者必须向所在商检局作为出书面检查，扣证其间不准从事行政执法工作。
第十三条 商检行政执法人员有下列情形之一的，经查证核实，由直属商检局提出意见，报请国家商检局批准，吊销其商检行政执法证：
（一）受到刑事处罚或者被处以劳动教养的；
（二）违法行为造成严重后果的；
（三）将商检行政执法证交给他人进行违法违纪活动的；
（四）三年内累计两次被暂扣商检行政执法证的；
（五）其他不适宜从事行政执法工作的。
第十四条 暂扣、吊销商检行政执法证应当制作暂扣、吊销决定书。
暂扣、吊销决定书的格式由国家商检局统一制定。
第十五条 商检机构须对商检行政执法人员及其商检行政执法证实行日常监督管理，进行年度审核，并将审核结果报国家商检局备案。审核内容包括：
（一）商检行政执法人员年度工作情况；
（二）商检行政执法人员有无违法违纪行为；
（三）检查商检行政执法证有无遗失、涂改或损坏；
（四）其他需要审查的事项。
第十六条 本办法自１９９７年９月１日实行。
第十七条 自本办法施行之日起各直属商检局颁发的行政执法证自行废止。
第十八条 本办法由国家商检局负责解释。
附件二
《商检行政执法证管理办法》起草说明
一、立法背景和目的
１９９６年１０月１日《中华人民共和国行政处罚法》正式颁布实施，全国人大、国务院要求国家各级行政机关认真学习并贯彻实施《行政处罚法》，依法行政，持证执法。国家商检局和商检机构在贯彻实施《行政处罚法》过程中，也有持证执法的问题。由于商检部门属于中央垂直管理，与地方政府块块管理不同，各级地方政府要求商检机构持证执法，各地商检机构也要求国家商检局统一制定商检行政执法证件，如果国家商检局不统一制定商检行政执法证件，将由地方政府法制部门配发行政执法证件，那将造成各地商检机构行政执法证件形式不一，不便管理。为此，根据《行政处罚法》的规定，为进一步规范商检行政执法工作，保证商检行政执法人员依法行政、依法管理，保护公民、法人和其他组织的合法权益，经听取各方面意见和要求，国家商检局有必要制定《商检行政执法证管理办法》，在系统实行统一的商检行政执法证的制作、发放和管理工作。
二、起草过程
国家商检局政策法规司自１９９４年开始着手研究商检行政执法证件问题，在广泛征求国家局有关司室、各直属商检局意见的基础上，起草了《商检系统行政执法证件管理办法》初稿。《行政处罚法》颁布实施后，我司加快步伐，于１９９６年１０月１６日将该办法以检法函〔１９９６〕２８号再次发送各直属商检局和国家局各司室，进一步征求意见。在此基础上，我司于１９９７年元月１４日至１７日在太原召开了有十四个直属商检局参加的对该办法的审议修订会，经代表们讨论、修改，形成了目前的送审稿。
三、需要说明的几个问题
（一）关于商检行政执法证的适用范围
办法第三条明确规定了商检行政执法证适用的几种情况，主要出发点是从行政执法角度考虑，配发商检行政执法证不宜过多过滥，不能商检人员人手一证。同时要有别于商检人员的工作证、上岗证，以严肃商检行政执法证的效力。
（二）关于持证人员的条件
办法第五条规定了申领商检行政执法证的人员应当具备的四个条件，这四个条件必须同时具备，而不是选择性的，目的是保证持证人员素质，必须是符合上述条件并通过培训考核，才能取得商检行政执法证，从而保证商检行政执法水平，加大商检行政执法力度。
（三）关于对领证人员统一考核、发证和分级管理
办法明确规定了对申领商检行政执法证的人员，由国家局统一组织考核，经考核合格的，由国家局统一发证。对持证人员因违法违纪行为而被吊销证件的，也必须报国家局批准。
同时，由于商检部门是中央垂直管理，为充分发挥各直属商检局的管理职能，办法规定了分级管理的原则，即对领证人员的资格审查，对各直属商检局下设的地区商检局领证人员的考核、年审以及对持证人员因违纪行为而应暂扣证件的处理等，均由各直属商检局负责。
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│ 商检行政执法证申请人资格审查表 │
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│ 姓名│ │ 性别│ │ 年龄│ │ 政治面貌│ │
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│ 参加工作时间│ │ │
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│ 工作性质 │ │ 职务│ │
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│ 专业及学历 │ │
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│ 法律知识培训情况 │ │
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│商检机构审查意见 (章) │
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│国家商检局审批意见 (章) │
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│ 备注 │ │
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中华人民共和国 进出口商品检验局
暂扣商检行政执法证决定书
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│ 被暂扣证人│ │ 性 │ │ 年│ │ 民 │ │
│ 姓 名 │ │ 别 │ │ 龄│ │ 族 │ │
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│ 从 事 │ │ 职│ │
│ 工 作 │ │ 务│ │
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│ 被暂扣证 │ │
│ │ │
│ 依 据 │ │
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│ 被暂扣证 │ │
│ 事 实 │ │
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│ 法制工作 │ │
│ 部门意见 │ 年 月 日 │
├──────┼───────────────────┤
│ 所在局 │ │
│ 审批意见│ 年 月 日 │
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中华人民共和国 进出口商品检验局
吊销商检行政执法证决定书
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│ 被吊销证人│ │ 性 │ │ 年│ │ 民 │ │
│ 姓 名 │ │ 别 │ │ 龄│ │ 族 │ │
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│ 从 事 │ │ 职│ │
│ 工 作 │ │ 务│ │
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│ 被吊销证│ │
│ 依据 │ │
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│ 被吊销证│ │
│ 事实 │ │
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│ 法制工作│ │
│ 部门意见│ 年 月 日│
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│ 所在局 │ │
│ 审查意见│ 年 月 日│
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│ 国家商检局│ │
│ 审批意见│ 年 月 日│
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财政部信访工作办法
财政部
中华人民共和国财政部令
第30号
《财政部信访工作办法》已经2005年8月17日部务会议讨论通过，现予公布，自2005年10月1日起施行。
部长：金人庆
2005年8月22日
财政部信访工作办法
第一章 总 则
第一条 为了加强财政部信访工作，保持财政部门同人民群众的密切联系，保护信访人合法权益，维护信访秩序，根据《信访条例》，制定本办法。
第二条 财政部及所属单位应当按照本办法规定组织信访工作，处理来信，接待来访，对信访人提出的投诉、申诉、检举、意见和建议进行研究，及时、正确处理信访人反映的问题。
第三条 财政部信访工作坚持统一领导，分工负责，谁主管、谁负责，依法、及时解决与疏导教育相结合的原则。各单位应当按照职责分工组织信访工作，使信访工作制度化、规范化，充分发挥其联系群众、反馈民意、民主监督、化解矛盾的作用。
第四条 财政部信访工作实行主要领导负责制。各级领导应当加强对信访工作的领导，阅批来信，接待来访，听取信访工作汇报，指导、督促财政部及本单位信访工作。
第五条 财政部信访工作机构及其工作人员应当切实履行职责，及时协调处理群众来信，接待群众来访，不得推诿、敷衍、拖延。
具体办理信访事项的单位及其工作人员应当贯彻党和国家各项方针政策，严格依法办事，妥善处理信访事项。
第六条 财政部信访工作应当保护信访人合法权益。对投诉、检举及反映问题的信访人个人信息予以保密；需调查处理的信访事项，应当由被举报单位上一级机关或有关部门查证，不得将举报信或举报内容转交或泄露给被举报单位和个人。
第二章 信访工作机构职责
第七条 财政部设立信访工作领导小组（以下简称领导小组），全面负责财政部信访工作。主要职责如下：
（一）贯彻执行党和国家有关信访工作方针、政策和法律、行政法规；
（二）拟订财政部信访工作规章制度；
（三）指导、督促国务院批转财政部办理的信访事项；
（四）协调处理重大或异常信访事件。
第八条 财政部信访工作领导小组办公室（以下简称信访办）是领导小组的办事机构，设在财政部办公厅，负责落实领导小组布置的各项任务，承办日常信访工作事项。主要职责如下：
（一）受理信访事项，组织处理信访人来信，接待或安排接待信访人来访；
（二）向部内有关单位交办信访事项，并协调、催办、检查，必要时配合了解信访事项情况；
（三）在信访信息系统登记信访事项，公布信访事项处理进程及结果（举报类除外）；
（四）协调办理国务院及有关单位交办的信访事项；
（五）督促办理部领导批示的信访事项；
（六）统一书面回复信访人信访事项是否受理及处理结果；
（七）研究、分析财政部信访工作情况，编写有关工作简报，反映、报告信访工作情况；
（八）对部内各单位信访工作进行业务指导；
（九）依法提出对违反本办法有关规定的责任人的行政处分建议；
（十）就重大、复杂信访事项组织召开信访听证会。
第九条 部内各单位依据各自职责，具体承办有关信访事项。主要职责如下：
（一）研究、处理信访人提出的信访事项；
（二）向信访办书面回复信访人提出的信访事项处理意见；
（三）组织研究、分析信访中反映的情况，提出完善和改进工作建议。
第三章 信访工作程序
第十条 财政部信访工作实行领导负责制，定期或不定期安排领导接待来访。领导接待来访的时间、地点向社会公布。
第十一条 财政部信访办工作地址、邮政编码、电子信箱、工作电话向社会公布。接待来访工作时间和地点向社会公布。有关情况发生变更，应当于7日内重新公布。
第十二条 信访事项处理程序：
（一）信息接收。信访人采取来信方式的，当日来信，当日拆封，将信封、信件及其附件一并装订；采用电子邮件、传真、电话、走访等方式的，收到当日将信访人提供的信息转为书面形式并装订。
（二）登记。将信访人姓名、工作单位（或家庭地址）、提供信息时间和主要内容输入信访信息系统。
（三）受理。信访办自收到信访人提出的信访事项之日起，15日内决定该信访事项是否受理，并书面告知信访人。对不属于财政职责范围的事项，信访办应当报告领导小组同意后做出不予受理决定，并书面告知信访人不予受理的理由及应当受理部门或机构。信访人姓名、住址不清的除外。
（四）报告。对投诉、申诉、检举信件和意见、建议涉及重要工作的，信访办应当及时报告领导小组负责人。
（五）分转。对于受理的信访事项，信访办按照来信内容和部内各单位职责分工转送有关单位办理。需两个以上单位共同办理的，应当明确主办单位和协办单位。
（六）转办。依据职责属于省级以下财政部门办理的信访事项，转送下级财政部门处理，并抄送下级人民政府信访工作机构。对转送信访事项中的重要情况需要反馈办理结果的，可以要求下级财政部门在指定办理期限内反馈结果，提交办结报告。
（七）承办。部内单位收到信访办交给本单位办理的信访事项，应当立即指定专人办理。承办人应当恪尽职守，依法办事。承办人员可以电话联系、约见、走访信访人，听取信访人陈述情况。承办人可以运用咨询、教育、协商、调解、听证等方法办理信访事项。对于重大的信访事项，可以采取主要领导走访制。
（八）督查。对国务院及有关单位交办、转办、协办的信访事项，各单位应当尽快办理上报。信访办要加强督查工作。
（九）答复。信访事项应当自受理之日起60日内办结；情况复杂的，经领导小组领导批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过30日，并告知信访人延期理由。各单位应当按信访办规定的办理时限，向信访办提交信访事项处理意见，信访办统一答复信访人。
第十三条 各单位对信访人要文明、热情、诚恳，耐心听取来访群众的陈述，了解问题要点和来访人基本要求，如实记录。
对来访人询问有关财税业务、举报违反财税法规等方面的问题，必要时按照部内职责分工由相关单位直接接谈。
第十四条 信访事项经调查核实，分别做出以下决定：
（一）事实清楚、证据充分，做出相应的决定，并书面答复信访人。
（二）信访人的请求有一定合理性，应当对信访人做出解释，同时向有关单位提出完善制度的建议。
（三）信访人的请求不符合法律、法规及其他有关规定，不予支持，并书面答复信访人。
第十五条 信访人对地方财政部门做出的信访事项处理意见不服，申请财政部复查、复核的，办理程序按照本办法第十二条及其他有关规定办理。对于重大、复杂信访事项的复核，信访人可以申请举行听证。
第十六条 信访办应当就以下事项向领导小组提交年度工作报告：
（一）受理信访事项的数据统计、信访事项涉及领域及被投诉较多的单位；
（二）转办、督办情况；
（三）信访事项办理情况；
（四）信访工作中提出的完善政策和改进工作的建议及被采纳情况。
第十七条 档案管理。
（一）信访信息原稿由信访办存档，妥善装订保管。保存期3年，期满销毁。
（二）各单位负责信访工作的人员，应当及时清理本单位承办的信访材料，将收集、整理后的相关材料退回信访办归档。各单位可根据需要留存原信复印件。
（三）地方财政部门报来的调查处理报告，送领导小组及有关单位阅批后退回信访办存档。
（四）信访工作简报，由信访办存档。
（五）信访年度工作报告经领导小组阅批后退回信访办存档。
第四章 附 则
第十八条 本办法自2005年10月1日起施行。1998年10月21日发布的《财政部信访工作办法》同时废止。
