中国建设银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行办法
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中国建设银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行办法
中国建设银行
中国建设银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行办法
（1997年12月25日中国建设银行第102次行长办公会议通过）
第一章 总 则
第二章 违反金融规章制度的行为及处理
第一节 各级负责人员违反金融规章制度的行为及处理
第二节 违反有关法人授权规章制度的行为及处理
第三节 违反有关财务规章制度的行为及处理
第四节 违反有关会计与结算规章制度的行为及处理
第五节 违反有关现金出纳规章制度的行为及处理
第六节 违反有关资金计划规章制度的行为及处理
第七节 违反有关储蓄规章制度的行为及处理
第八节 违反有关信贷规章制度的行为及处理
第九节 违反有关委托代理及中间业务规章制度的行为及处理
第十节 违反有关国际金融业务规章制度的行为及处理
第十一节 违反有关信用卡及储蓄卡规章制度的行为及处理
第十二节 违反有关清算规章制度的行为及处理
第十三节 违反有关计算机应用与管理规章制度的行为及处理
第十四节 违反有关印章管理规章制度的行为及处理
第十五节 违反有关保密规章制度的行为及处理
第十六节 违反有关文书、档案、统计、法规管理规章制度的行为及处理
第十七节 违反有关安全保卫规章制度的行为及处理
第十八节 违反有关稽核审计规章制度的行为及处理
第十九节 违反有关监察规章制度的行为及处理
第二十节 违反其他金融规章制度的行为及处理
第三章 处理程序
第一节 经济处罚程序
第二节 行政处分程序
第三节 其他处理程序
第四章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了确保金融规章制度的贯彻实施，强化内部管理，防范金融风险，促使各项业务的正常进行和健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》等有关法律、法规和行政规章的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称金融规章制度，是指国家制定和颁布的关于金融业务与管理的法律、法规及行政规章，中国建设银行制定和颁布的金融业务与管理规章。
第三条 本办法适用于中国建设银行所有工作人员（含合同工、临时工）。中国建设银行各级负责人员和其他工作人员违反金融规章制度的，一律按本办法的有关规定进行处理，不允许任何工作人员有超越本办法的特权。
本办法所称各级负责人员，是指总行（含其职能部门）、分支行（含其职能部门）、直属单位、办事处、分理处及储蓄所的负责人。
第四条 中国建设银行工作人员违反金融规章制度由国家有关机关追究其法律责任的，不得免除按本办法的有关规定应当受到的处理。
第五条 对于违反金融规章制度工作人员的处理应当实事求是，处理的轻重应当与违反金融规章制度工作人员的行为和承担的责任相适应。
第六条 在处理违反金融规章制度的工作人员时，应当坚持处罚与教育相结合的原则。
第七条 在处理违反金融规章制度的各级负责人员时，应当按照本办法及干部管理的有关规定进行。
第八条 对于违反金融规章制度工作人员的处理种类有：
（一）经济处罚，包括罚款、扣发奖金、扣发考核性津贴、扣发责任目标津贴；
（二）行政处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除；
（三）其他处理，包括通报批评、解聘专业技术职务、解除劳动合同、辞退。
对于人事档案关系不在中国建设银行系统的工作人员，只能给予经济处罚、辞退或者解除劳动合同的处理。
第九条 有下列情形之一的，应当从重或者加重处理：
（一）故意违反金融规章制度且情节严重的；
（二）因违反金融规章制度给中国建设银行造成较大财产损失或者信誉损失的；
（三）因违反金融规章制度受到行政处分的工作人员，再次故意违反金融规章制度的；
（四）在共同违反金融规章制度行为中负主要责任的；
（五）态度恶劣或者拒不承认错误，阻挠、抗拒调查和处理的；
（六）隐瞒事实真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭证据的；
（七）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；
（八）指使、教唆他人违反金融规章制度，给中国建设银行造成财产损失或者信誉损失的；
（九）违反金融规章制度后逃匿，给查处工作造成不利影响的；
（十）违反金融规章制度造成其他严重后果的。
第十条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或者免于处理：
（一）初次或者过失违反金融规章制度且情节显著轻微的；
（二）违反金融规章制度后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或者坦白交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的；
（三）违反金融规章制度后主动检举揭发他人违规行为经调查属实的；
（四）能够主动赔偿因违反金融规章制度所造成的损失的；
（五）经办人员抵制无效，被迫实施违反金融规章制度行为的；
（六）会计、出纳和储蓄岗位工作人员具有违反金融规章制度性质的工作差错未超过规定的业务差错率的。
第十一条 工作人员违反金融规章制度给中国建设银行造成财产损失或者信誉损失的，中国建设银行可以要求其承担全部或者部分赔偿责任。
第二章 违反金融规章制度的行为及处理
互联网等信息网络传播视听节目管理办法
国家广播电影电视总局
国家广播电影电视总局令
第 15 号
《互联网等信息网络传播视听节目管理办法》经局务会议通过，现予发布，自二OO三年二月十日起施行。
局长：徐光春
二OO三年一月七日
第一条 为规范信息网络传播视听节目秩序，加强信息网络传播视听节目的监督管理，促进社会主义精神文明建设，制定本办法。
第二条 本办法适用于在互联网等信息网络中开办各种视听节目栏目，播放（含点播）影视作品和视音频新闻，转播、直播广播电视节目及以视听节目形式转播、直播体育比赛、文艺演出等各类活动。
广播电视播出机构在广播电视传输覆盖网中开办广播电视频道播放广播电视节目的，由《广播电视管理条例》规范，不适用本办法。
第三条 本办法所称的信息网络，是指通过无线或有线链路相联接，采用卫星、微波、光纤、同轴电缆、双绞线等具体物理形态，架构在互联网或其它软件平台基础上，用于信息传输的传播系统。
本办法所称的视听节目,是指在表现形式上类同于广播电视节目或电影片,由可连续运动的图像或可连续收听的声音组成的节目。
本办法所称的信息网络传播视听节目，是指通过包括互联网在内的各种信息网络,将视听节目登载在网络上或者通过网络发送到用户端，供公众在线收看或下载收看的活动，包括流媒体播放、互联网组播、数据广播、IP广播和点播等。
本办法所称的视听节目的网络传播者，是指组织、编排视听节目并将其通过信息网络向公众传播的机构。
本办法所称的信息网络经营者，是指提供信息网络硬软件平台及其它技术支持的机构。
第四条 国家广播电影电视总局是信息网络传播视听节目的主管部门，负责制定信息网络传播视听节目的发展规划，确定视听节目网络传播者的总量、布局和结构。
原则上中央、国务院各部、委、局只可有一家下属单位从事视听节目网络传播业务。中国广播影视集团下属及控股、参股的企事业单位（除中央人民广播电台、中央电视台、中国国际广播电台外），只可有一家单位从事视听节目网络传播业务。
各级广播电视行政部门根据国家广播电影电视总局制定的全国视听节目网络传播发展规划，确定本辖区内视听节目网络传播发展规划，负责对本辖区内通过信息网络传播视听节目的活动进行监督管理。
第五条 国家广播电影电视总局对视听节目的网络传播业务实行许可管理。通过信息网络向公众传播视听节目必须持有《网上传播视听节目许可证》。
第六条 国家广播电影电视总局对通过信息网络传播的视听节目按以下四个类别实行分类管理：1、新闻类；2、影视剧类；3、娱乐类，包括音乐、戏曲、体育、综艺等；4、专业类，包括科技、教育、医疗、财经、气象、军事、法制等。
第七条 开办视听节目网络传播业务，应当同时具备以下基本条件：
(一)符合通过信息网络向公众传播视听节目的规划、技术标准和管理要求；
(二)有与业务规模相适应的自有资金、设备及场所；
(三)拥有与其业务规模相适应的符合国家规定的视听节目资源；
(四)拥有必要的专业人员；
(五)符合国家法律、法规及其它有关规定。
通过信息网络传播不同类别的视听节目，还应当具备相应的申办条件。
第八条 开办新闻类视听节目的网络传播业务，除具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当同时具备以下条件：
（一） 经国务院新闻办公室批准，具有网上发布新闻的资格；
（二） 已取得从事娱乐类或专业类节目网络传播业务《网上传播视听节目许可证》3年以上的机构，或依法设立3年以上的新闻机构。
第九条 开办影视剧类视听节目的网络传播业务，除具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备以下条件之一：
(一) 取得《网上传播视听节目许可证》，从事娱乐类节目网络传播业务2年以上；
(二) 依法经营3年以上的影视制作经营机构。
第十条 企业开办信息网络传播视听节目业务，须由地级以上 广电、新闻、出版、文化等宣传单位作为业务主管部门。
第十一条 开办视听节目网络传播业务，须经省级广播电视行政部门审核同意后，报国家广播电影电视总局审批。中央直属单位和在国家工商行政管理总局注册的企业，可直接向国家广播电影电视总局提出申请。
审查合格者，由国家广播电影电视总局发给《网上传播视听节目许可证》。取得许可证后，只能按照《网上传播视听节目许可证》载明的标识、传播方式、传播载体、传播范围和节目类别开办传播业务。需变更以上事项者，应当按上述程序办理有关的变更审批手续。
第十二条 取得《网上传播视听节目许可证》后，如果开办单位的名称、地址、网址、网站名、法定代表人等项目发生变更时，应当在变更后的三十日内向原发证单位申请换证。
第十三条 申请成立专门机构开办视听节目的网络传播业务，由发起单位按本办法办理审批手续。以企业形式经营此类业务的，获得国家广播电影电视总局批准后，应当到工商部门办理注册登记手续。
第十四条 鼓励广播电台、电视台通过国际互联网传播本台广播电视节目。
第十五条 取得许可证的单位应当在一年之内正式开通业务；逾期不能开通的，由发证机关收回许可证。
第十六条 国家实行《网上传播视听节目许可证》年检制度。
《网上传播视听节目许可证》有效期为三年。在有效期内，取得《网上传播视听节目许可证》的单位，应当在规定的期限内提交年检报告，办理年检手续。年检不合格者限期整改，整改后仍不合格的，收回《网上传播视听节目许可证》。未按规定办理年检手续的单位，其许可证自动失效。有效期届满，需要继续经营的，应当在许可证届满前六十日办理续证手续。
年检的具体办法由国家广播电影电视总局另行制定。
第十七条 信息网络的拥有者和经营者不得以任何形式将网络出租、出让给未持有《网上传播视听节目许可证》的单位用以向公众传播视听节目，不得向未持有《网上传播视听节目许可证》的单位提供网络硬软件平台和其它与传播视听节目有关的服务。
境内互联网站不得向未持有《网上传播视听节目许可证》的境内网站以及传播视听节目的境外网站提供视听节目的链接服务。
第十八条 用于通过信息网络向公众传播的新闻类视听节目限于境内广播电台、电视台、广播电视台制作、播放的节目。
用于通过信息网络向公众传播的影视剧类视听节目必须是取得《电视剧发行许可证》的电视剧和取得《电影片公映许可证》的电影片。
广播电台、电视台、广播电视台以外的机构开办娱乐类、专业类视听节目网络传播业务，一般只能传播广播电台、电视台、广播电视台制作、播出的节目，或者以广播电台、电视台、广播电视台制作、播出的节目作为节目素材进行编辑加工的节目。通过信息网络直播、转播、使用广播电台、电视台、广播电视台节目的，应取得该广播电台、电视台、广播电视台的许可。
经合法教学单位的授权或省级以上教育管理部门批准开办网上学历教育或职业教育的机构，可以申请播放授权专业以内的自制教学节目。
以视听节目形式在网上直播体育赛事、文艺演出、大型活动及访谈节目，在直播前二十日应报当地省级广播电视部门批准。
第十九条 禁止通过信息网络传播有以下内容的节目：
（一）反对宪法确定的基本原则的；
（二）危害国家的统一、主权和领土完整的；
（三）泄漏国家秘密、危害国家安全或者损害国家荣誉和利益的；
（四）煽动民族仇恨、民族歧视，破坏民族团结，或者侵害民族风俗、习惯的；
（五）宣扬邪教、迷信的；
（六）扰乱社会秩序、破坏社会稳定的；
（七）宣扬淫秽、赌博、暴力或者教唆犯罪的；
（八）侮辱或者诽谤他人，侵害他人合法权益的；
（九）危害社会公德或者民族优秀文化的；
（十）虚假的信息；
（十一）从网络或境外媒体上收录下来的境外节目；
（十二）法律、法规规定禁止的其它内容。
第二十条 取得《网上传播视听节目许可证》的机构，应建立健全节目审查、播出等管理制度。
第二十一条 各级广播电视行政部门应通过监听监看、建立相应的公众监督举报制度等方式对信息网络传播视听节目进行监督管理。
第二十二条 违反本办法，有下列行为之一的单位，由县级以上广播电视行政部门责令停止违法活动，给予警告，可以并处人民币3万元以下的罚款。违反治安管理规定的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一） 未经许可，擅自开办视听节目网络传播业务的；
（二） 违反本办法第十七条、第十八条、第十九条的规定传播视听节目的。
第二十三条 本办法自二OO三年二月十日起施行。
★商业秘密保护专题★：
企业保护商业秘密的合理措施（上）
第一部分 保密协议
律师忠告：企业商业秘密保护，勿临渴掘井，宜未雨绸缪，防患于未然。
——河南成务律师事务所 戚谦
■戚谦律师•企业商业秘密保护专题系列一：
商业秘密立法、构成要件、侵权认定及法律责任
戚谦 河南成务律师事务所 13837159892
英国Ibas调查公司近日发布的一项调查报告披露，有三分之二的英国白领在离职的最后一天会将公司内的一些重要文件偷偷带走，包括电子邮件地址、公司的销售计划、公司推介计划和客户数据资料等。
企业在录用一些关键岗位的人员时应签订商业秘密保护条款或协议，而商业秘密保护的措施可以选择脱密措施或竞业限制。《劳动法》第22条规定：劳动合同的当事人可以在劳动合同中约定保守用人单位商业秘密的有关事项。因此，用人单位为保护自己的商业秘密，可以通过合同或协议的方式约定劳动者保守商业秘密的措施和事项。
现代意义上的商业秘密，通常译为trade secrets或者business secrets，包括技术上的或经营上的秘密信息。我国《反不正当竞争法》第十六条规定：商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济效益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。世界贸易组织（WTO）的《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）首次将商业秘密的法律保护国际化，其第七节规定“未披露的信息的保护”，即是对商业秘密的保护，其将商业秘密的构成要件规定为三个，即秘密性、具有商业价值以及采取了合理保密措施。
根据国家工商行政管理总局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》第二条五款的规定，技术信息和经营信息包括：设计、程序、产品配方、制作工艺、管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略、招标投标的标底及标书内容等信息。
国家科委《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见》第二条规定：本单位所拥有的技术秘密，是由单位研制开发或者以其他合法方式掌握的、未公开的、能给单位带来经济利益或竞争优势，具有实用性且本单位采取了保密措施的技术信息，包括但不限于设计图纸（含草图），试验结果和试验记录、工艺、配方、样品、数据、计算机程序等等。技术信息可以是有特定的完整的技术内容，构成一项产品、工艺、材料及其改进的技术方案，也可以是某一产品、工艺、材料等技术或产品中的部分技术要素。
一、商业秘密的现有立法及相关规定
有关商业秘密，我国法律当中大部分只是一些原则性的规定，具体案件的处理依赖更多的还是一些司法解释或行政规章。
1、《民法通则》（1987年1月1日）
2、《反不正当竞争法》（1993年9月2日）
3、《科学技术进步法》（1993年10月1日）
4、《关于审理科技纠纷案件的若干问题的规定》（最高人民法院，1995年4月2日）
5、《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》（国家工商行政管理局，1995年11月23 日起实施，1998年12月3日修改。）
6、《促进科技成果转化法》(1996年10月1日)
7、《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见》(国家科委，1997年7月2日)
8、《关于商业秘密构成要件问题的答复》（国家工商行政管理局，1998年6月12日）
9、《刑法》（1997年10月1日）
10、《关于劳动争议案中涉及商业秘密侵权问题的函》（劳动和社会保障部办公厅 1999 年7月7日）
11、《合同法》（1999年10月1日）
12、《关于延长和修改两国政府科学技术合作协定的协议》（中美，1991年4月12日签 订）
13、《关于保护知识产权的谅解备忘录》（中美，1992年1月17日签订）
14、《与贸易有关的知识产权协议》(2001年11月10日签订)
15、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2004年12月22日起施行）
16、《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（2007年2月1日起施行）
17、《 最高人民法院 最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释二》 （2007年4月5日起施行）
18、《中华人民共和国劳动合同法》（2008年1月1日起施行）
二、构成商业秘密必须具有的三个构成要件，即秘密性、实用性、保密性：
1、有关信息不为其所属领域的相关人员普遍知悉和容易获得，即“不为公众所知悉”。
具有下列情形之一的，可以认定有关信息不构成不为公众所知悉：
（一）该信息为其所属技术或者经济领域的人的一般常识或者行业惯例；
（二）该信息仅涉及产品的尺寸、结构、材料、部件的简单组合等内容，进入市场后相关公众通过观察产品即可直接获得；
（三）该信息已经在公开出版物或者其他媒体上公开披露；
（四）该信息已通过公开的报告会、展览等方式公开；
（五）该信息从其他公开渠道可以获得；
（六）该信息无需付出一定的代价而容易获得。
提示：上述第（六）项是一个兜底条款，也是认定有关信息是否具有“非公知性”的基本原则，依据这个原则，我们应清楚，所谓的“非公知性”并非要求绝对的从其他途径无法获得，而只是从其他途径获得需要付出一定的代价，存在一定困难即可。而对于那些已为社会公知公用的普通技术和经营方法，则不在商业秘密之例。
2、能为权利人带来经济利益、具有实用性：指有关信息具有现实的或者潜在的商业价值，能为权利人带来竞争优势。
如果一项技术无任何与众不同之处，不会让使用者拥任何竞争优势，它便没有竞争价值。 商业秘密须具有现实的使用价值，是确定的、完整的、具体的、可应用的方案，而不应仅是原理性的或抽象的。如果产品的设计仅停留在构思、草图阶段，而未形成一个完整的、可实施的设计方案，是不能作为商业秘密予以法律保护的。
